Compliance
En la actualidad, cumplir con la debida diligencia en el desarrollo de las actividades empresariales, tanto privadas como estatales, es determinante para prevenir y evitar que sus representantes, socios, accionistas, e incluso trabajadores, deban asumir responsabilidades no solo administrativas, sino de carácter penal. Así, a través del cumplimiento normativo o compliance, se busca que la empresa desarrolle sus actividades y negocios conforme a la normativa vigente y se rijan por políticas y procedimientos internos establecidos según su rubro, con la finalidad de minimizar el riesgo de incurrir en alguna conducta que sea penalmente sancionable.
Estudio Chacón, brinda los servicios de diseño, desarrollo e implementación de programas de prevención y debida diligencia, adecuado a la realidad y necesidad de cada empresa, elaborando además los manuales, reglamentos internos y códigos de conducta; asimismo, realiza la Identificación, análisis, evaluación y prevención de riesgos, teniendo en cuenta que, conforme a los últimos cambios normativos, se prioriza la identificación evaluación y mitigación de los riesgos legales, por lo que nuestro equipo está conformado no solo por profesionales expertos en prevención de riesgos, sino por especialistas en Derecho Penal y Sistema de Prevención del Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo.
De esta manera, nuestro equipo no solo se encarga de la implementación de estos sistemas, sino que también realizamos la defensa legal de la persona jurídica o sus representantes, socios, directores, accionistas o trabajadores, por aquellas investigaciones policiales, fiscales y judiciales, en las que se puedan ver involucrados. Debiendo recordar que, la implementación de estos sistemas, antes de la comisión de los delitos, podría minimizar el impacto o, incluso, eximir de responsabilidad administrativa a la empresa.
Entre los servicios que brindamos se encuentran:
- Implementación y seguimiento del sistema de gestión, diseñando un programa de compliance a medida para su empresa y de acuerdo a sus necesidades.
- Auditorías compliance, a efectos de que la empresa pueda detectar sus áreas de riesgo, o acreditar que su programa de prevención es efectivo.
- Orientación y Capacitación en sistemas de prevención y responsabilidad administrativa y penal para los representantes, directivos, socios y trabajadores, de acuerdo con su capacidad de acción y responsabilidad dentro de la empresa.
- Implementación de modelos y estándares de cumplimiento que les permita a las empresas alcanzar la certificación ISO 37001, ISO 37301, entre otros, contando con nuestro permanente acompañamiento hasta obtener su certificación internacional.